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2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月11日)

更新時(shí)間:2021-01-11 10:51:53 來(lái)源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽34收藏10

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摘要 不求與人相比,但求超越自己。備考2021年證券從業(yè)資格考試,大家要堅(jiān)持學(xué)習(xí),找到方法, 環(huán)球網(wǎng)校小編整理發(fā)布“2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月11日)”的練習(xí)題,相信一定會(huì)對(duì)你的備考有所幫助,小伙伴們快來(lái)看一下吧!

編輯推薦:2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練匯總

選擇題

1、下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說(shuō)法中,不正確的是()!具x擇題】

A.同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)

C.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任

D.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任

2、投資主辦人通過(guò)()向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)!具x擇題】

A.所在證券公司

B.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.個(gè)人

D.登記結(jié)算公司

3、下列不可以成為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是()。【選擇題】

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

4、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

Ⅱ.證券公司的控股股東

Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員

Ⅳ.證券公司的董事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其()簽字!窘M合型選擇題】

Ⅰ.董事長(zhǎng)

Ⅱ.總經(jīng)理

Ⅲ.經(jīng)理

Ⅳ.主任

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案及解析

1、正確答案:A

答案解析:同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)(選項(xiàng)A錯(cuò)誤);保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)(選項(xiàng)B正確);保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任(選項(xiàng)C、D正確)。

2、正確答案:A

答案解析:投資主辦人通過(guò)所在證券公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

3、正確答案:D

答案解析:基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。D項(xiàng),中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

4、正確答案:C

答案解析:下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市場(chǎng)禁入措施:(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(Ⅰ正確)(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(Ⅱ正確)(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;(Ⅳ正確)(4)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(5)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(Ⅲ正確)(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

5、正確答案:B

答案解析:個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料之一為:保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字(Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確)。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布,首次考試時(shí)間為4月10、11日,報(bào)名時(shí)間尚未確定。打算參加4月證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒,即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

以上內(nèi)容是2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(1月11日),小編為廣大考生上傳更多證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》更多試題,請(qǐng)點(diǎn)擊“免費(fèi)下載”按鈕下載!

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