2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(12月30日)

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選擇題

1、向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷?！具x擇題】

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

2、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過?！具x擇題】

A.2/3

B.1/3

C.1/2

D.3/4

3、下列關(guān)于基金管理人、基金托管人的說法中，正確的是()?！具x擇題】

A.基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

B.基金托管人可以將其固有財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

C.基金托管人可以將其固有財(cái)產(chǎn)歸入基金財(cái)產(chǎn)

D.基金管理人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

4、證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為五個(gè)層次，其中第一個(gè)層次是由()制定并頒布的法律?！具x擇題】

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

5、國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展()活動(dòng)?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.經(jīng)營方式創(chuàng)新

Ⅱ.業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新

Ⅲ.組織創(chuàng)新

Ⅳ.激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

2、正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定：“上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。”

3、正確答案：A

答案解析：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)(選項(xiàng)A正確、選項(xiàng)CD錯(cuò)誤)；基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)；基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

4、正確答案：B

答案解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：第一個(gè)層次是指由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律；第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個(gè)層次是指由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

5、正確答案：D

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新(Ⅰ正確)、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新(Ⅱ正確)、組織創(chuàng)新(Ⅲ正確)和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新(Ⅳ正確)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)在考試前一個(gè)月左右進(jìn)行報(bào)名，同學(xué)們可以根據(jù)往年的考試報(bào)名時(shí)間，合理安排自己的備考時(shí)間，選擇考試場(chǎng)次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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