2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月28日)
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選擇題
1、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),客戶資金不足而接受其買入委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以()的罰款!具x擇題】
A.5萬元以上50萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.1萬元以上10萬元以下
2、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款!具x擇題】
A.30萬元以上60萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.擅自改變用途資金額度的5%
D.3萬元以上30萬元以下
3、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議,協(xié)議應(yīng)載明()。【組合型選擇題】
Ⅰ.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格
Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期
Ⅳ.代銷、包銷的費用和結(jié)算方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
4、客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的,可以向()投訴,證券公司應(yīng)當指定專門部門負責處理客戶投訴,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。【組合型選擇題】
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.公安機關(guān)
Ⅲ.證券業(yè)自律組織
Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
5、以下屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨品種的有()!窘M合型選擇題】
Ⅰ.大豆
Ⅱ.豆油
Ⅲ.原油
Ⅳ.小麥
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案及解析
1、正確答案:B
答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),客戶資金不足而接受其買入委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
2、正確答案:D
答案解析:公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的,由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
3、正確答案:C
答案解析:證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議,協(xié)議應(yīng)載明以下事項:(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(Ⅰ正確)(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(Ⅱ正確)(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(Ⅲ正確)(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算方式;(Ⅳ正確)(6)違約責任;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
4、正確答案:D
答案解析:客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的,可以向證券公司(Ⅰ正確)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(Ⅳ正確)投訴,證券公司應(yīng)當指定專門部門負責處理客戶投訴國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。
5、正確答案:B
答案解析:農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。
2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布,首次考試時間為4月10、11日,一般情況下,中國證券業(yè)協(xié)會會在考試前一個月左右進行報名,同學們可以根據(jù)往年的考試報名時間,合理安排自己的備考時間,選擇考試場次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒,即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。
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