2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月28日)

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選擇題

1、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以()的罰款?！具x擇題】

A.5萬元以上50萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

2、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款?！具x擇題】

A.30萬元以上60萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.擅自改變用途資金額度的5%

D.3萬元以上30萬元以下

3、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明()。【組合型選擇題】

Ⅰ.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

Ⅲ.代銷、包銷的期限及起止日期

Ⅳ.代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向()投訴，證券公司應(yīng)當指定專門部門負責處理客戶投訴，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.公安機關(guān)

Ⅲ.證券業(yè)自律組織

Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

5、以下屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨品種的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.大豆

Ⅱ.豆油

Ⅲ.原油

Ⅳ.小麥

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

2、正確答案：D

答案解析：公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議，協(xié)議應(yīng)載明以下事項：(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；(Ⅰ正確)(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；(Ⅱ正確)(3)代銷、包銷的期限及起止日期；(Ⅲ正確)(4)代銷、包銷的付款方式及日期；(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算方式；(Ⅳ正確)(6)違約責任；(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

4、正確答案：D

答案解析：客戶認為有關(guān)信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司(Ⅰ正確)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(Ⅳ正確)投訴，證券公司應(yīng)當指定專門部門負責處理客戶投訴國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)客戶的投訴采取相應(yīng)措施。

5、正確答案：B

答案解析：農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業(yè)協(xié)會會在考試前一個月左右進行報名，同學們可以根據(jù)往年的考試報名時間，合理安排自己的備考時間，選擇考試場次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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