2021年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(12月25日)

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選擇題

1、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。【選擇題】

A.35%

B.50%

C.75%

D.90%

2、根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列選項中，()不是公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)?！具x擇題】

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

3、下列關(guān)于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是()。【組合型選擇題】

Ⅰ.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

Ⅱ.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司資產(chǎn)完整

Ⅲ.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司人員獨立

Ⅳ.控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司財務(wù)獨立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

4、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.執(zhí)行股東會的決議

Ⅱ.制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案

Ⅲ.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

Ⅳ.修改公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機制，包括但不限于()?！窘M合型選擇題】

I.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序

II.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備(報批)程序

III.對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財務(wù)核算、資金管理辦法

IV.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程，及時糾正偏離目標(biāo)行為

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

2、正確答案：D

答案解析：公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；(選項A不符合題意)(2)辦理基金備案手續(xù)；(3)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；(選項B不符合題意)(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；(選項C不符合題意)(5)進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；(6)編制中期和年度基金報告；(7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；(8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；(10)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

3、正確答案：C

答案解析：控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施(Ⅰ正確)，確立相關(guān)人員在從事證券公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機制；控股股東、實際控制人依照國家法律法規(guī)或有權(quán)機關(guān)授權(quán)履行國有資本出資人職責(zé)的，從其規(guī)定；控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司資產(chǎn)完整(Ⅱ正確)，不得侵害證券公司對其法人財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利；控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司人員獨立(Ⅲ正確)，不得影響人員的獨立性；控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)維護證券公司財務(wù)獨立(Ⅳ正確)。

4、正確答案：A

答案解析：有限責(zé)任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)召集股東會，并向股東會報告工作；(2)執(zhí)行股東會的決議；(Ⅰ包括)(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；(Ⅲ包括)(4)制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；(Ⅱ包括)(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人及其報酬事項；(10)制定公司的基本管理制度；(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。IV項，修改公司章程屬于股東會的職權(quán)。

5、正確答案：C

答案解析：證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當(dāng)建立相關(guān)機制，包括但不限于：(1)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴格內(nèi)部控制審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運作與實施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)；(2)在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備(報批)程序；(3)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)財務(wù)核算、資金管理辦法；(4)注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程，及時糾正偏離目標(biāo)行為。

2021年證券從業(yè)資格考試計劃安排已公布，首次考試時間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業(yè)協(xié)會會在考試前一個月左右進行報名，同學(xué)們可以根據(jù)往年的考試報名時間，合理安排自己的備考時間，選擇考試場次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費預(yù)約短信提醒，即可及時收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報名時間通知。

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