2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(12月24日)

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選擇題

1、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)解散清算時(shí)，企業(yè)財(cái)產(chǎn)首先應(yīng)當(dāng)清償或者支付的是()?！具x擇題】

A.所欠稅款

B.所欠銀行借款

C.所欠職工工資

D.清算費(fèi)用

2、下列不屬于證券公司從業(yè)人員特定禁止行為的是()?！具x擇題】

A.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券

B.代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券

C.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

D.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

3、自股東會(huì)會(huì)議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成協(xié)議的，股東可以自股東大會(huì)決議通過(guò)之日起()日內(nèi)向人民法院提起訴訟?！具x擇題】

A.30

B.45

C.60

D.90

4、()是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。【選擇題】

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。【選擇題】

A.15

B.20

C.30

D.45

答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，依照普通合伙企業(yè)利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)規(guī)則進(jìn)行分配。

2、正確答案：D

答案解析：證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：(1)代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券；(選項(xiàng)B屬于)(2)違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；(選項(xiàng)A屬于)(3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；(選項(xiàng)C屬于)(4)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；(5)對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買(mǎi)賣(mài)該種證券；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

3、正確答案：D

答案解析：自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

4、正確答案：A

答案解析：開(kāi)放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金；封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

5、正確答案：B

答案解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件，對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，一般情況下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)在考試前一個(gè)月左右進(jìn)行報(bào)名，同學(xué)們可以根據(jù)往年的考試報(bào)名時(shí)間，合理安排自己的備考時(shí)間，選擇考試場(chǎng)次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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