2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(12月22日)

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選擇題

1、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()?！具x擇題】

A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免

B.安排期貨合約上市

C.保證期貨合約的履行

D.監(jiān)督期貨交割

2、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的()?！具x擇題】

A.獨(dú)立性

B.契約性

C.確定性

D.盈利性

3、下列有關(guān)公司的表述中，正確的是()?！具x擇題】

A.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

B.公司以其注冊(cè)資本對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.公司必須是有限責(zé)任公司

D.中國(guó)公司可以設(shè)立在國(guó)內(nèi)，也可以設(shè)立在國(guó)外

4、股份有限公司采取募集設(shè)立，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()?！具x擇題】

A.35%

B.30%

C.40%

D.45%

5、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯(cuò)誤的是()?！具x擇題】

A.注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：(1)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；(2)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；(選項(xiàng)B屬于)(3)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(選項(xiàng)D屬于)(4)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；(選項(xiàng)C屬于)(5)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；(6)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

2、正確答案：A

答案解析：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

3、正確答案：A

答案解析：公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)。公司的主要形式有有限責(zé)任公司和股份有限公司兩種(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)。中國(guó)公司是指依照中國(guó)法律設(shè)立在中國(guó)境內(nèi)的公司，設(shè)立在國(guó)外的公司不屬于中國(guó)公司(選項(xiàng)D錯(cuò)誤)。

4、正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國(guó)公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

5、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬元；(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無重大違法違規(guī)記錄；(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，一般情況下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)在考試前一個(gè)月左右進(jìn)行報(bào)名，同學(xué)們可以根據(jù)往年的考試報(bào)名時(shí)間，合理安排自己的備考時(shí)間，選擇考試場(chǎng)次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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