2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(12月21日)

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選擇題

1、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)?！具x擇題】

A.10

B.15

C.20

D.30

2、違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以()罰款?！具x擇題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下

3、合伙企業(yè)有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散。【組合型選擇題】

A.合伙協(xié)議約定的經(jīng)營期限屆滿

B.全體合伙人決定解散

C.合伙人已不具備法定人數(shù)

D.合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)

E.被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照

4、按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控()的交易行為?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶

Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶

Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的創(chuàng)新之處有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.防范證券公司進(jìn)行帳外經(jīng)營做了明確規(guī)定

Ⅱ.對(duì)證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入做了具體規(guī)定

Ⅲ.進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定

Ⅳ.突出保護(hù)客戶財(cái)產(chǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

2、正確答案：B

答案解析：違反規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10萬元以上30萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款。

3、正確答案：B，C，D，E

答案解析：合伙企業(yè)有下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)解散：(1)合伙協(xié)議約定的經(jīng)營期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經(jīng)營的；(2)合伙協(xié)議約定解散事由出現(xiàn)；(3)全體合伙人決定解散；(4)合伙人已不具備法定人數(shù)；(5)合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)；(6)被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；(7)出現(xiàn)法律、行政法規(guī)規(guī)定的合伙企業(yè)解散的其他原因。合伙企業(yè)解散后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算，并通知和公告?zhèn)鶛?quán)人。

4、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為：(1)被證券交易所列為限制交易賬戶；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)在最近一季度被證券交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。(Ⅲ項(xiàng)正確)

5、正確答案：C

答案解析：在《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的創(chuàng)新之處有：(1)突出保護(hù)客戶資產(chǎn)；(Ⅳ項(xiàng)正確)(2)防范證券公司進(jìn)行帳外經(jīng)營做了明確規(guī)定；(Ⅰ項(xiàng)正確)(3)對(duì)證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件做了具體規(guī)定；(Ⅱ項(xiàng)正確)(4)進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定；(Ⅲ項(xiàng)正確)(5)進(jìn)一步完善證券公司高級(jí)管理人員的監(jiān)管制度；(6)重點(diǎn)規(guī)定了證券公司業(yè)務(wù)的基本規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；(7)細(xì)化和完善監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管措施。

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，一般情況下，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)在考試前一個(gè)月左右進(jìn)行報(bào)名，同學(xué)們可以根據(jù)往年的考試報(bào)名時(shí)間，合理安排自己的備考時(shí)間，選擇考試場(chǎng)次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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