2021年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(12月18日)

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選擇題

1、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是()�！具x擇題】

A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)

2、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在()萬元以上的，應(yīng)予追訴。【選擇題】

A.15

B.10

C.30

D.50

3、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)()責(zé)任�！具x擇題】

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

4、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是()。【選擇題】

A.證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B.證券公司

C.投資人

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

5、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形中的()，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。【組合型選擇題】

Ⅰ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的

Ⅱ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的

Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的

Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益�？陀^方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。

2、正確答案：B

答案解析：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)予追訴。

3、正確答案：A

答案解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

4、正確答案：A

答案解析：題干所述罪責(zé)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。

5、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《最高人民檢察院，公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任：(3)個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的。(Ⅳ項(xiàng)正確)

2021年證券從業(yè)資格考試計(jì)劃安排已公布，首次考試時(shí)間為4月10、11日，一般情況下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)在考試前一個(gè)月左右進(jìn)行報(bào)名，同學(xué)們可以根據(jù)往年的考試報(bào)名時(shí)間，合理安排自己的備考時(shí)間，選擇考試場(chǎng)次。打算在明年參加證券從業(yè)資格考試的考生現(xiàn)在 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，即可及時(shí)收到各省2021年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知。

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