2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題及答案二

一、單項選擇題

1.法人違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()，并處以罰款處罰。

A.警告

B.降職

C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

D.停薪留職

2.托管人每月結(jié)束后()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報。

A.3

B.5

C.7

D.8

3.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場禁入措施。

A.3—5年

B.3—10年

C.5—10年

D.2—5年

5.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

6.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)定的以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起()內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.10日

B.3日

C.5日

D.1日

7.下列關(guān)于私募基金投資回訪，說法正確的是()。

A.銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行投資回訪

B.回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述

C.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)可以在投資冷靜期中進(jìn)行回訪

8.以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是()。

A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織機(jī)恐怖活動人員名單

B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織機(jī)人員名單

C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進(jìn)行匯報

D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應(yīng)立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告

9.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。

A.50

B.100

C.200

D.500

10.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，報送月度報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

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二、組合型選擇題

1.以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為()。

Ⅰ.共益權(quán)

Ⅱ.自益權(quán)

Ⅲ.單獨股東權(quán)

Ⅳ.少數(shù)股東權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

Ⅰ.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%

Ⅲ.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)()。

Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域

Ⅱ.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

Ⅲ.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制

Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于()。

Ⅰ.客戶身份核實

Ⅱ.客戶賬戶變動確認(rèn)

Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險

Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。

Ⅰ.國債

Ⅱ.投資級公司債

Ⅲ.證券投資基金

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案解析

一、單項選擇題

1、正確答案：A

答案解析：違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

2、正確答案：C

答案解析：托管人每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報。

3、正確答案：B

答案解析：保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

4、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

5、正確答案：B

答案解析：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

6、正確答案：B

答案解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

7、正確答案：B

答案解析：募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員進(jìn)行投資回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。

8、正確答案：C

答案解析：證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應(yīng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報告，并按照相關(guān)主觀部門的要求依法采取措施。

9、正確答案：B

答案解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

10、正確答案：D

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

二、組合型選擇題

1、正確答案：A

答案解析：以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)(Ⅰ正確)和自益權(quán)(Ⅱ正確)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

2、正確答案：A

答案解析：設(shè)立股份有限公司申請公開并發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策；(Ⅰ正確)(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)；(3)發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%；(Ⅱ正確)(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外；(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%；(6)發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為；(Ⅲ正確)(7)證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件。第四項屬于公開發(fā)行新股還應(yīng)當(dāng)具備的條件。

3、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域(Ⅰ項正確)，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案(Ⅱ項正確)，建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制(Ⅲ項正確)。

4、正確答案：D

答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(Ⅰ正確)、客戶賬戶變動確認(rèn)(Ⅱ正確)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(Ⅲ正確)、是否存在全權(quán)委托行為(Ⅳ正確)等情況。

5、正確答案：B

答案解析：直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債(Ⅰ正確)、央行票據(jù)、投資級公司債(Ⅱ正確)、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金(Ⅲ正確)、集合資產(chǎn)管理計劃(Ⅳ正確)或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

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