2020年11月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》模擬試題及答案一

一、單項(xiàng)選擇題

1.對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，應(yīng)處以()的罰款。

A.5萬元以上20萬元以下

B.5萬元以上30萬元以下

C.5萬元以上40萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

2.證券交易所不得從事()。

A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

B.信息公布和管理

C.上市公司的掛牌退市

D.提供場內(nèi)交易平臺(tái)

3.在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

4.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額()以下的罰款。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

5.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

B.客觀

C.公正

D.誠實(shí)信用

6.證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立()。

A.債券賬戶

B.信用資金臺(tái)賬

C.股票賬戶

D.特別交易賬戶

7.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

A.誠實(shí)守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

8.違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以()罰款。

A.3萬元以上5萬元以下

B.5萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

9.下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.股東可以用貨幣出資

B.股東可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資

C.對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)不得高估或者低估作價(jià)

D.全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%

10.證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件之一是()。

A.凈資本不低于5000萬元人民幣

B.凈資本不低于2億元人民幣

C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

D.被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

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二、組合型選擇題

1.()對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)

Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用()等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

Ⅰ.網(wǎng)絡(luò)

Ⅱ.公開勸誘

Ⅲ.說明會(huì)

Ⅳ.公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取的措施包括()。

I.責(zé)令改正

II.監(jiān)管談話

III.出具警示函

IV.責(zé)令處分有關(guān)人員

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

4.以下關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)說法正確的是()。

Ⅰ.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

Ⅱ.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

Ⅲ.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

Ⅳ.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

5.下列屬于證券投資顧問服務(wù)內(nèi)容的是()。

Ⅰ.熱點(diǎn)分析

Ⅱ.買賣時(shí)機(jī)

Ⅲ.證券選擇

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)提示

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、正確答案：D

答案解析：違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

2、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事的業(yè)務(wù)或者行為包括：(1)以營利為目的的業(yè)務(wù)；(2)新聞出版業(yè)；(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；(4)為他人提供擔(dān)保；(5)未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

3、正確答案：C

答案解析：證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的30%。

4、正確答案：D

答案解析：未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額5%以下的罰款。

5、正確答案：A

答案解析：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀、公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

6、正確答案：B

答案解析：證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺(tái)賬。

7、正確答案：A

答案解析：證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

8、正確答案：D

答案解析：《證券法》第一百九十八條，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

9、正確答案：D

答案解析：股東可以用貨幣出資(選項(xiàng)A正確)，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資(選項(xiàng)B正確)；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。對(duì)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)(選項(xiàng)C正確)。法律、行政法規(guī)對(duì)評(píng)估作價(jià)有規(guī)定的，從其規(guī)定。2014年新修訂的《公司法》已經(jīng)刪除對(duì)全體股東的貨幣出資金額做出的限額規(guī)定(選項(xiàng)D錯(cuò)誤)。

10、正確答案：B

答案解析：凈資本不低于5000萬元人民幣是從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)具備的條件；(A錯(cuò)誤)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且被證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司是從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)具備的條件。(CD錯(cuò)誤)

二、組合型選擇題

1、正確答案：B

答案解析：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)(Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

2、正確答案：D

答案解析：非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告(Ⅳ項(xiàng)正確)、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)(Ⅲ項(xiàng)正確)、網(wǎng)絡(luò)(Ⅰ項(xiàng)正確)、短信、公開勸誘(Ⅱ項(xiàng)正確)等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

3、正確答案：D

答案解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

4、正確答案：C

答案解析：綜合考察證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(3)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割(Ⅱ正確)，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金(Ⅰ正確)，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金(Ⅲ正確)；證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)(Ⅳ正確)。

5、正確答案：C

答案解析：證券投資顧問是指為客戶提供投資建議，比如買賣時(shí)機(jī)(Ⅱ?qū)儆?、熱點(diǎn)分析(Ⅰ屬于)、證券選擇(Ⅲ屬于)、風(fēng)險(xiǎn)提示(Ⅳ屬于)等，禁止代理客戶操作。

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