2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(11月17日)

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選擇題

1.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴?)。

A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過(guò)度集中

C.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)

D.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

2.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)屬于()的收入。

A.國(guó)家稅收部門

B.證券公司

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.證券交易所

3.證券金融公司組織形式一般為()。

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限責(zé)任公司

4.資產(chǎn)證券化起源于()。

A.希臘

B.英國(guó)

C.美國(guó)

D.德國(guó)

5.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向()股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

A.全部股東

B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的

C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的

D.目前登記在冊(cè)的所有

答案及解析

1.【答案】D

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。故本題選D選項(xiàng)。

2.【答案】C

【解析】過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。故本題選C選項(xiàng)。

3.【答案】A

【解析】證券金融公司組織形式一般為股份有限公司，注冊(cè)資本為實(shí)收資本不少于60億元，股東應(yīng)以貨幣出資。故本題選A選項(xiàng)。

4.【答案】C

【解析】資產(chǎn)證券化作為一項(xiàng)金融技術(shù)，最早起源于美國(guó)的住宅抵押貸款類證券。故本題選C選項(xiàng)。

5.【答案】C

【解析】本題考查上市公司發(fā)行股票的方式?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。因此，C選項(xiàng)符合題意，故本題選C選項(xiàng)。

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