2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(11月4日)

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選擇題

1、證券投資基金是通過公開發(fā)售(　　)募集資金。

A.理財產(chǎn)品

B.有價證券

C.企業(yè)債券

D.基金份額

2、證券金融公司從事轉融通業(yè)務的，轉融通期限一般不得超過(　　)。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

3、既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是(　　)。

A.會計師事務所

B.證券公司

C.資產(chǎn)評估事務所

D.投資咨詢公司

4、證券服務機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與(　　)、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

A.證券投資者

B.發(fā)行人

C.上市公司

D.資信評級機構

5、(　　)是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.中小板市場

D.第四板市場

答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

2、參考答案：C

參考解析：轉融通期限一般不得超過6個月，是證券金融公司從事轉融通業(yè)務的業(yè)務規(guī)則之一。

3、參考答案：B

參考解析：證券公司是證券市場上重要的中介機構，它是證券市場投融資服務的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務；同時證券公司也是證券市場上重要的機構投資者。

4、參考答案：B

參考解析：證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。

5、參考答案：B

參考解析：創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

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