2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(11月3日)

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選擇題

1、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指(　　)。

A.國際債券

B.亞洲債券

C.外國債券

D.歐洲債券

2、下列關于債券與股票的說法中，錯誤的是(　　)。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票的收益率是相互影響的

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是無期證券

3、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

A.300

B.500

C.100

D.200

4、股票是一種資本證券，它屬于(　　)。

A.實物資本

B.真實資本

C.虛擬資本

D.風險資本

5、可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是(　　)。

A.公司股份在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價格

B.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價格左右小幅波動

C.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度

D.公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。亞洲債券是指用亞洲國家貨幣定值，并在亞洲市場發(fā)行和交易的債券。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行的以該國貨幣為面值的債券。歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

2、參考答案：D

參考解析：債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時債務人必須按時歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金。

3、參考答案：C

參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有l(wèi)0名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有l(wèi)00萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

4、參考答案：C

參考解析：股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

5、參考答案：C

參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指公司股價在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。

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