2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(10月27日)

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選擇題

1、(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)

D.證券研究報(bào)告

2、(　　)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部

3、因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任(　　)。

A.由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

B.由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任

C.由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

D.委托人和證券公司均不應(yīng)承擔(dān)

4、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是(　　)。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

5、(　　)是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

A.證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議

B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

C.證券買賣協(xié)議

D.證券承銷協(xié)議

答案及解析

1、參考答案：A

參考解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

2、參考答案：C

參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。

3、參考答案：A

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶說明，因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

4、參考答案：D

參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

5、參考答案：D

參考解析：證券承銷協(xié)議是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。

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