2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(10月23日)

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選擇題

1、對(duì)于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自(　　)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

A.中國(guó)清算公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.工商行政管理機(jī)關(guān)

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

2、關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)，不正確的是(　　)。

A.保護(hù)投資者

B.確保投資者資金保值

C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

3、基金的作用包括(　　)。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展

C.有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新

D.以上均正確

4、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近(　　)年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。

A.1

B.2

C.3

D.5

5、根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不少于(　　)億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案及解析

1、參考答案：B

參考解析：對(duì)于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

2、參考答案：B

參考解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者；二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用；保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)；防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序；根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

3、參考答案：D

參考解析：基金的作用：(1)為中小投資者拓寬了投資渠道。(2)有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展。(3)有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新。

4、參考答案：A

參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。

5、參考答案：B

參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砉旧暾?qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣。

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