2020年9月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考前模擬試題三

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》試題匯總

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列各項(xiàng)巾.違背控股股東行為規(guī)范的是(　　)。

A.控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

B.證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

C.未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

D.證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開

2.完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指(　　)。

A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離

D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

3.下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是(　　)。

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.財政部

D.中國人民檢察院

4.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

A.經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

B.公司治理健全

C.客戶資產(chǎn)安全、完整

D.公司財務(wù)狀況良好

5.會員制的證券交易所是(　　)。

A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體

B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團(tuán)體

C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團(tuán)體

D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體

6.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于(　　)年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

A.1

B.3

C.5

D.7

7.下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是(　　)。

A.限制業(yè)務(wù)活動

B.停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

C.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

D.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選

8.符合條件的交易商可以申請(　　)交易商資格。

A.一級

B.二級

C.三級

D.四級

9.證券市場的(　　)功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

A.籌資一投資

B.資本定價

C.資本配置

D.資本獲利

10.公司股權(quán)分置改革的動議應(yīng)當(dāng)由(　　)一致同意提出。

A.高級管理人員

B.董事會

C.全體股東

D.全體非流通股股東

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二、組合型選擇題

1.下列關(guān)于上市公司發(fā)行證券的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.上市公司增發(fā)可采用網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行的方式

Ⅱ.上市公司增發(fā)可采用上網(wǎng)定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式

Ⅲ.上市公司非公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由上市公司自行銷售

Ⅳ.上市公司公開發(fā)行股票.應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有(　　)。

Ⅰ.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價值

Ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

Ⅲ.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價

Ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類似

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅢⅣ

3.下列選項(xiàng)中，屬于可轉(zhuǎn)換公司債券的上市條件的有(　　)。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在2年以上

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

Ⅳ.申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

4.下列關(guān)于公司債券的特點(diǎn)，正確的有(　　)。

Ⅰ.公司債券是公司與特定債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

Ⅱ.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

Ⅲ.公司債券不是通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)的

Ⅳ.同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

5.下列關(guān)于我國國債發(fā)行方式的表述.錯誤的有(　　)。

Ⅰ.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價.自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止

Ⅱ.對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國債發(fā)行

Ⅲ.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個價位上的中價收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，每個中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

Ⅳ.在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

6.下列選項(xiàng)中，屬于我國的混合資本債券的基本特征的有(　　)。

Ⅰ.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。發(fā)行人可以延期支付利息

Ⅲ.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

Ⅳ.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)。或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.下列關(guān)于證券公司債券上市與交易的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.上市的證券公司債券到期前1個月終止上市交易.由發(fā)行人辦理兌付事宜

Ⅱ.證券公司債券只能由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算

Ⅲ.債券已獲準(zhǔn)發(fā)行.實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元

Ⅳ.公開發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)申請?jiān)谧C券交易所掛牌集中競價交易

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.目前境內(nèi)上市外資股的投資主體包括(　　)。

Ⅰ.中國港澳臺地區(qū)法人

Ⅱ.定居在國外的中國公民

Ⅲ.外國自然人

Ⅳ.中國境內(nèi)居民

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

9.證券投資基金的作用有(　　)。

Ⅰ.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

Ⅱ.有利于證券市場的穩(wěn)定

Ⅲ.有利于證券市場的發(fā)展

Ⅳ.為中小投資者提供了較為理想的直接投資工具

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價值的說法中。正確的有(　　)。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個基本工具構(gòu)成的復(fù)合融資工具，因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

Ⅱ.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的美式買權(quán).一旦市場價格高于期權(quán)執(zhí)行價格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利

Ⅲ.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買可轉(zhuǎn)換公司債券時就無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

Ⅳ.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案】B

【解析】控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開.各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。

2.【答案】B

【解析】內(nèi)部控制的合理性原則，是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項(xiàng)為健全性原則；C項(xiàng)為制衡性原則；D項(xiàng)為獨(dú)立性原則。

3.【答案】A

【解析】中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國的金融情報中心——反洗錢監(jiān)測分析中心，是連接反洗錢預(yù)防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，是開展反洗錢工作的重要機(jī)構(gòu)。

4.【答案】A

【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；②公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險；③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰；④財務(wù)狀況良好；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整。客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時，妥善處理與客戶之間的糾紛等。

5.【答案】C

【解析】會員制證券交易所是以協(xié)會形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。

6.【答案】C

【解析】次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

7.【答案】B

【解析】證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動；②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；⑤責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選。

8.【答案】A

【解析】符合條件的交易商可以申請一級交易商資格。一級交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)在平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。

9.【答案】C

【解析】題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會，另一方面為資金供給者提供了投資對象。

10.【答案】D

【解析】公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。

二、組合型選擇題

1.【答案】C。

【解析】增發(fā)的發(fā)行方式主要有：(1)網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合；(2)網(wǎng)下、網(wǎng)上同時定價發(fā)行；(3)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式。上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷：非公開發(fā)行股票.如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。

2.【答案】D。

【解析】Ⅱ項(xiàng)權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

3.【答案】C。

【解析】上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限在1年以上；(2)可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；(3)申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件.

4.【答案】D。

5.【答案】D。

【解析】Ⅱ項(xiàng)，對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，目前主要運(yùn)用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行；Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為美國式招標(biāo)；Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為荷蘭式招標(biāo)。

6.【答案】D。

7.【答案】C。

8.【答案】C。

【解析】境內(nèi)上市外資股的投資主體限于以下幾類：外國的自然人、法人和其他組織；中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；擁有外匯的境內(nèi)居民；中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他投資人.

9.【答案】C。

10.【答案】D。

2020年9月證券從業(yè)資格考試時間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月證券從業(yè)資格考試時間及考后成績查詢時間。