2020年9月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前模擬試題三

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一、單項(xiàng)選擇題

1.下列情形中應(yīng)由債券經(jīng)一所決定暫停公司債券上市交易的是(　　)。

A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的

B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的

C.公司最近2年連續(xù)虧損

D.公司解散

2.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.證券公司

3.銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處(　　)罰金。

A.一萬元以上五萬元以下

B.兩萬元以上二十萬元以下

C.五萬元以上十萬元以下

D.十萬元以上二十萬元以下

4.(　　)是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.股票公司

5.證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以(　　)方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

A.口頭

B.書面

C.電子

D.網(wǎng)絡(luò)

6.證券公司應(yīng)當(dāng)有(　　)名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

A.2

B.3

C.5

D.10

7.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.(　　)可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

9.下列關(guān)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

B.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

C.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便

D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

10.涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　　)制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

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二、組合型選擇題

1.下列情況中，需要提交并購重組委員會審核的有(　　)。

Ⅰ.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個(gè)會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到70%以上

Ⅱ.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn).同時(shí)購買其他資產(chǎn)

Ⅲ.中國證監(jiān)會在審核中認(rèn)為需要提交并購重組委員會審核的其他情況

Ⅳ.上市公司出售固定資產(chǎn)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計(jì)制度的規(guī)定

Ⅱ.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

Ⅲ.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

Ⅳ.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的10%

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

3.下列屬于股權(quán)融資的有(　　)。

Ⅰ.配股

Ⅱ.增發(fā)新股

Ⅲ.股權(quán)分配中送紅股

Ⅳ.發(fā)行債券

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

4.有下列(　　)情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。

Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬元

Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•

Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.股份有限公司的發(fā)起人不得以(　　)等作價(jià)出資。

Ⅰ.自然人姓名

Ⅱ.勞務(wù)

Ⅲ.商譽(yù)

Ⅳ.土地使用權(quán)

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

6.投資者通過(　　)認(rèn)購上市開放式基金的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購。

Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)

Ⅱ.中國結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)

Ⅲ.基金管理人

Ⅳ.基金管理人代銷機(jī)構(gòu)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

7.下列選項(xiàng)中，需要上市公司股東大會行使其特別職權(quán)審議批準(zhǔn)的有(　　)。

Ⅰ.單筆擔(dān)保額超過最近3期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

Ⅱ.對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

Ⅲ.公司的對外擔(dān)保總額達(dá)到或超過最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔(dān)保

Ⅳ.為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

8.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括(　　)。

Ⅰ.本次證券發(fā)行基本情況

Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

Ⅲ.與保薦過程相關(guān)的其他內(nèi)容

Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有(　　)。

Ⅰ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)購股份的數(shù)量

Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%

Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行

Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有(　　)。

Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財(cái)務(wù)狀況良好

Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載.無其他重大違法行為

Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案】C

【解析】參見《證券法》第六十條規(guī)定。

2.【答案】B

【解析】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

3.【答案】B

【解析】參見《中華人民共和國刑法》第一百八十六條規(guī)定。

4.【答案】B

【解析】證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

5.【答案】B

【解析】證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

6.【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

7.【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

8.【答案】B

【解析】證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

9.【答案】B

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為之一是不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收.故B項(xiàng)錯(cuò)誤。

10.【答案】B

【解析】證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

二、組合型選擇題

1.【答案】C。

【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

2.【答案】B。

【解析】委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價(jià)格。

3.【答案】C。

【解析】證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設(shè)立后其規(guī)?？梢宰兓?這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實(shí)現(xiàn)的。

4.【答案】D。

【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性)；(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；(3)客戶指令的權(quán)威性；(4)客戶資料的保密性。故I不正確。

5.【答案】C。

【解析】所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。

6.【答案】D。

【解析】我國公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認(rèn)繳的出資額或者認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任。(即使股東出資不到位.也不影響其責(zé)任的承擔(dān)。)

7.【答案】D。

【解析】詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格.并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行.

8.【答案】D。

【解析】公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告.總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本；(2)承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議；(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行)；(4)會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告；(5)中國證監(jiān)會要求的其他文件。

9.【答案】D。

【解析】1不正確，上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過.報(bào)注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

10.【答案】A。

【解析】股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示；(2)股票上市情況；(3)發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況；(4)股票發(fā)行情況；(5)其他重要事項(xiàng)：(6)上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見。

2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2020年9月證券從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績查詢時(shí)間。