2020年9月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前模擬試題一

編輯推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》試題匯總

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

B.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

C.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

2.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

C.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

3.期貨公司可以接受(　　)的委托進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.期貨交易所工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

4.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，卡采取的處罰措施不包括(　　)。

A.撤銷證券從業(yè)資格

B.處以5萬元的罰款

C.處以9萬元的罰款

D.一律給予行政處分

5.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市決議，應(yīng)當(dāng)向債券經(jīng)一所報(bào)送的文件不包括(　　)。

A.公司營業(yè)執(zhí)照

B.公司債券募集辦法

C.保薦人出具的上市保薦書

D.審計(jì)報(bào)告

6.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在(　　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

A.2

B.3

C.4

D.5

7.(　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

A.非法集資類犯罪

B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

8.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由(　　)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.鎮(zhèn)級(jí)

B.縣級(jí)

C.市級(jí)

D.省級(jí)

9.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為(　　)。

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個(gè)人

10.在中國，(　　)是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營利為目的的法人。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

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二、組合型選擇題

1.按照《公司法》，我國公司的組織形式包括(　　)。

Ⅰ.合伙公司

Ⅱ.有限合伙公司

Ⅲ.有限責(zé)任公司

Ⅳ.股份有限公司

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.依據(jù)《公司法》，下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅱ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%

Ⅲ.所持有股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

3.下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

Ⅱ.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)

Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議由超過1/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

Ⅳ.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過

A.Ⅰ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡ

4.下列有關(guān)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的表述中，正確的有(　　)。

Ⅰ.法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題

Ⅱ.在企業(yè)改組為股份公司后.公司擁有包括出資者投資的各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

Ⅲ.公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性是公司作為獨(dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)

Ⅳ.規(guī)范的公司能夠有效地實(shí)現(xiàn)出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的分離

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

5.以下選項(xiàng)中，屬于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》要求發(fā)行人聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的情況有(　　)。

Ⅰ.首次公開發(fā)行股票在創(chuàng)業(yè)板上市

Ⅱ.首次公開發(fā)行股票在主板上市

Ⅲ.上市公司發(fā)行新股

Ⅳ.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的情況有(　　)。

Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人的股份超過7%

Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)的重要客戶持有發(fā)行人的股份超過7%

Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人的股份超過7%

Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人持有發(fā)行人的股份超過7%

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

7.下列關(guān)于在主板上市公司首次公開發(fā)行的股票條件中。正確的有(　　)。

Ⅰ.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的.持續(xù)經(jīng)營時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算

Ⅱ.發(fā)行人自股份公司成立之后.持續(xù)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上.但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外

Ⅲ.發(fā)行人的注冊(cè)資本已經(jīng)繳足

Ⅳ.發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

A.Ⅰ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其(　　)錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng).系統(tǒng)將自動(dòng)生成系統(tǒng)編碼和密碼。

Ⅰ.姓名

Ⅱ.身份證號(hào)碼

Ⅲ.工作單位

Ⅳ.工作年限

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

9.下列關(guān)于招股說明書及其摘要的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文.不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

Ⅱ.招股說明書全文文本應(yīng)采用質(zhì)地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格)

Ⅲ.招股說明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字，貨幣金額除特別說明外，應(yīng)指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位

Ⅳ.在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊刊登的招股說明書摘要最小字號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)小5號(hào)字.最小行距為0。35毫米

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

10.下列各項(xiàng)中，有關(guān)普通合伙企業(yè)在存續(xù)期間合伙人將其在合伙企業(yè)中財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有(　　)。

Ⅰ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí).無需通知.也無需征得其他合伙人的同意

Ⅱ.向其中一方合伙人轉(zhuǎn)讓時(shí)，無需征得其他合伙人的同意.但應(yīng)通知其他合伙人

Ⅲ.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)通知其他合伙人.但無需征得其他合伙人的同意

Ⅳ.向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓時(shí).除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)征得其他合伙人的一致同意

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅡⅣ

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參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案】B

【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

2.【答案】A

【解析】參見《證券法》第十六條的規(guī)定。

3.【答案】B

【解析】下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。

4.【答案】D

【解析】參見《證券法》第二百條規(guī)定。

5.【答案】D

【解析】參見《證券法》第五十八條規(guī)定。

6.【答案】B

【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予以公告。

7.【答案】B

【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

8.【答案】B

【解析】在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

9.【答案】B

【解析】在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

10.【答案】B

【解析】在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營利為目的的法人。

二、組合型選擇題

1.【答案】D。

【解析】首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：招股說明書及其附錄和備查文件；招股說明書摘要：發(fā)行公告：上市公告書。

2.【答案】D。

【解析】機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

3.【答案】C。

【解析】初步詢價(jià)結(jié)果公告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：初步詢價(jià)基本情況，包括詢價(jià)對(duì)象的數(shù)量和類別.詢價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)總區(qū)間(最高、最低報(bào)價(jià))，詢價(jià)對(duì)象報(bào)價(jià)區(qū)間上限按詢價(jià)對(duì)象機(jī)構(gòu)類別的分類統(tǒng)計(jì)情況，發(fā)行價(jià)格區(qū)間及確定依據(jù).發(fā)行價(jià)格區(qū)間對(duì)應(yīng)的攤薄前后的市盈率區(qū)間等。

4.【答案】A。

【解析】發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意不得隨意增加、撤回或更換。

5.【答案】C。

【解析】上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄包含：募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件；發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；發(fā)行人擬收購資產(chǎn)(包括權(quán)益)的合同或其草案.

6.【答案】D。

7.【答案】A。

【解析】關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用應(yīng)重點(diǎn)披露以下幾個(gè)方面的情況：第一.發(fā)行人應(yīng)披露最近5年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。第二.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況。若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明。第三，發(fā)行人對(duì)前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的。列表披露投資項(xiàng)目效益情況；項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的.還應(yīng)披露原因。第四，發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的，應(yīng)列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例：發(fā)行人募集資金所投資的項(xiàng)目被以資產(chǎn)置換等方式置換出公司的，應(yīng)予以單獨(dú)披露。第五，發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論。

8.【答案】D。

【解析】保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)負(fù)責(zé)向中國證監(jiān)會(huì)推薦，出具推薦意見，并負(fù)責(zé)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請(qǐng)文件進(jìn)行核查。有關(guān)核查的程序和原則應(yīng)參照股票發(fā)行內(nèi)核工作的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)核查中的主要問題及其結(jié)論。保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)還應(yīng)負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任.持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。

9.【答案】C。

【解析】公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說明書日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。募集說明書應(yīng)當(dāng)事先約定交換價(jià)格及其調(diào)整、修正原則。若調(diào)整或修正交換價(jià)格.將造成預(yù)備用于交換的股票數(shù)量少于未償還可交換公司債券全部換股所需股票的.公司必須事先補(bǔ)充提供預(yù)備用于交換的股票，并就該等股票設(shè)定擔(dān)保.辦理相關(guān)登記手續(xù)。

10.【答案】D。

【解析】根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)向注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為兩年；交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)：企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)后兩個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行。企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應(yīng)提前兩個(gè)工作日向交易商協(xié)會(huì)備案。企業(yè)在注冊(cè)有效期內(nèi)需更換主承銷商或變更注冊(cè)金額的.應(yīng)重新注冊(cè)。

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