2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月26日)

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組合型選擇題

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)包括(　　)。

Ⅰ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異

Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異

Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)

Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、(　　)、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

Ⅰ.證券投資基金份額

Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

Ⅲ.資產(chǎn)支持證券

Ⅳ.短期融資券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列屬于《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的內(nèi)容的有(　　)。

Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大的特點(diǎn)

Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度

Ⅲ.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡

Ⅳ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司不會(huì)相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第38條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記人其誠(chéng)信檔案：①財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中同證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的；②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

2、參考答案：D

參考解析：客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

3、參考答案：B

參考解析：選項(xiàng)Ⅳ.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)，其余三項(xiàng)均為《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的內(nèi)容。

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