2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(8月22日)

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選擇題

1.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于(　　)。

A.服務(wù)、咨詢費(fèi)用收入

B.費(fèi)用收入

C.傭金

D.低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差

2.A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法正確的是(　　)。

A.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議

B.必須經(jīng)股東大會(huì)決議

C.A股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)

D.由董事會(huì)作出決議

3.政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用(　　)。

A.《證券基金投資法》

B.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

C.《保險(xiǎn)法》

D.《證券法》

4.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

A.5

B.10

C.15

D.30

5.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

A.10%

B.20%

C.35%

D.45%

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答案及解析

1、參考答案：D

參考解析：證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差。

2、參考答案：B

參考解析：根據(jù)《公司法》第104條的規(guī)定.本法和公司章程規(guī)定公司轉(zhuǎn)讓、受讓重大資產(chǎn)或者對(duì)外提供擔(dān)保等事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議的.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集股東大會(huì)會(huì)議。由股東大會(huì)就上述事項(xiàng)進(jìn)行表決。

3、參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定，政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

4、參考答案：B

參考解析：因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

5、參考答案：C

參考解析：根據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

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