2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(8月6日)

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組合型選擇題

1.下列說法中正確的是()。

Ⅰ.在指定交易中，一個證券賬戶可以指定多個交易參與人

Ⅱ.投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權利、義務和責任

Ⅲ.投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令

Ⅳ.指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件有()。

Ⅰ.公司的經營方針的重大變化

Ⅱ.公司重大的購置財產的決定

Ⅲ.公司的1/3董事發(fā)生變動

Ⅳ.持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列說法中，正確的有()。

Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告

Ⅱ.證券投資顧問服務于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果

Ⅲ.證券投資顧問一般服務于普通投資者，證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者

Ⅳ.證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產生較大影響

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】Ⅰ項錯誤，每個證券賬戶只能指定一個(并非可以指定多個)交易參與人(證券公司)。Ⅱ項正確，投資者應當與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權利、義務和責任。Ⅲ項正確，投資者變更指定交易的，應當向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令。Ⅳ項錯誤，指定交易撤銷后即可(并非7日后方可)重新申辦指定交易。

2.【答案】B

【解析】發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：(1)公司的經營方針和經營范圍的重大變化，Ⅰ項符合；(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定，Ⅱ項符合；(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況；(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(6)公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事(并非董事)或者經理發(fā)生變動，Ⅲ項不符合；(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，Ⅳ項符合；(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；(11)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；(12)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

3.【答案】C

【解析】Ⅰ項正確，證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關產品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告。Ⅱ項錯誤，證券投資顧問在了解客戶的基礎上，依據合同約定，向特定的客戶提供適當?shù)?、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結果，關注證券定價，不關注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議(并非證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布)。Ⅲ項正確，證券投資顧問一般服務于普通投資者，證券研究報告一般服務于基金、QFII等專業(yè)投資者。Ⅳ項正確，證券投資顧問服務與特定客戶的證券投資及其利益密切相關，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產生較大影響。

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