2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月30日)

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組合型選擇題

1.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括()。

①控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

②最近三年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告

③采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

④擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之十

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

2.國際資本流動的效應(yīng)包括()。

①全球化效

②放大效應(yīng)

③融合作用

④沖擊效應(yīng)

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

3.影響國債銷售價格的因素有()。

①市場利率

②承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

③流通市場中可比國債的收益率水平

④國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①④

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件；采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

2.【答案】A

【解析】國際資本流動的效應(yīng)有：全球化效應(yīng)、放大效應(yīng)、沖擊效應(yīng)。

3.【答案】B

【解析】影響國債銷售價格的因素有：(1)市場利率。(2)承銷商承銷國債的中標(biāo)成本。(3)流通市場中可比國債的收益率水平。(4)國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入。(5)承銷商所期望的資金回收速度。(6)其他國債分銷過程中的成本。故本題選B選項。

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