2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(7月28日)

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組合型選擇題

1.申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當具備下列()條件。

①有明確、合法的投資方向

②有明確的基金運作方式

③基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

④基金名稱表明基金的類別和投資特征

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

2.證券交易所具有的特征是()。

①有固定的交易場所和交易時間

②投資者直接進入交易所買賣證券

③通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格

④交易對象限于合乎一定標準的上市證券

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

3.下列說法中，正確的有()。

①證券融資是一種強市場性的金融活動

②有價證券是指股票

③間接融資具有分散性和間接性

④直接融資的工具主要有票據(jù)、債券和股票等

A.①②④

B.③④

C.①④

D.①③④

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】本題考查擬募集的基金的申請條件。申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當具備下列條件：(1)有明確、合法的投資方向，①項符合題意；(2)有明確的基金運作方式，②項符合題意；(3)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定；(4)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，③項符合題意；(5)基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容，④項符合題意；(6)招募說明書真實、準確、完整地披露了投資者作出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言簡明、易懂、實用，符合投資者的理解能力；(7)有符合基金特征的投資者適當性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當性安排的方法，有清晰的風險警示內(nèi)容等。綜上所述，①、②、③、④項均符合題意。故本題選D選項。

2.【答案】D

【解析】本題考查證券交易所的特征。證券交易所的特征有：(1)有固定的交易場所和交易時間，①項符合題意；(2)參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易，②項不符合題意；(3)交易的對象限于合乎一定標準的上市證券，④項符合題意；(4)通過公開競價的方式?jīng)Q定證券交易價格，③項符合題意；(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；(6)實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。①、③、④項符合題意，故本題選D選項。

3.【答案】C

【解析】①項屬于證券市場融資活動的特征；②項錯誤，有價證券是指具有一定票面金額并能給其持有者帶來一定收益的財產(chǎn)所有權(quán)憑證或債權(quán)憑證，主要包括股票和債券；③項錯誤，間接融資具有相對的集中性，分散性屬于直接融資的特點；④項，直接融資的工具主要有票據(jù)、債券、股票和投資基金證券等。故本題選C選項。

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