2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月22日)

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單項選擇題

1.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()證券市場禁入措施。

A.3~5年

B.5~10年

C.10~15年

D.終身

2.下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯誤的是()。

A.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

B.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

3.投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于()。

A.120%

B.100%

C.80%

D.50%

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3~5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5~10年的證券市場禁入措施。

2.【答案】D

【解析】A、B、C項說法均正確；D項說法錯誤，應(yīng)為：根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法　履行相關(guān)義務(wù)。

3.【答案】B

【解析】投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于100%。

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