2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(7月21日)

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單項(xiàng)選擇題

1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

A.50%

B.30%

C.5%

D.80%

2.下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對(duì)私募基金管理人投資能力持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

3.證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購(gòu)買()。

A.國(guó)債

B.證券投資基金

C.銀行存款

D.資產(chǎn)性不動(dòng)產(chǎn)

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定之一是：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外，C選項(xiàng)符合題意。

2.【答案】B

【解析】A選項(xiàng)正確，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成(并非構(gòu)成)對(duì)私募基金管理人投資能力持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。C選項(xiàng)正確，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。D選項(xiàng)正確，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

3.【答案】D

【解析】證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于購(gòu)買：(1)銀行存款，C選項(xiàng)正確；(2)購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品，A選項(xiàng)正確，B選項(xiàng)正確；(3)購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。因此，A、B、C選項(xiàng)正確，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

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