2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月17日)

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單項選擇題

1.下列選項中，說法正確的是()。

A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶

B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”

C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費率

D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

2.證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于()業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

A.投資銀行

B.資產(chǎn)管理

C.證券經(jīng)紀(jì)

D.證券投資

3.下列關(guān)于證券公司從事自營業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯誤的是()。

A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任

B.操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任

C.證券公司不允許將自營賬戶借給他人使用

D.證券公司在證券承銷過程中不允許有證券自營買入行為

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢；(2)提供具體證券投資品種選擇建議；(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議；(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

2.【答案】A

【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

3.【答案】D

【解析】A選項錯誤，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票(并非證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票)。B選項錯誤，證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式(并非包括經(jīng)銷的方式)。C選項錯誤，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得(并非單位可以)使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。D選項正確，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。綜上所述，A、B、C選項錯誤，D選項正確。

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