2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月13日)

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單項選擇題

1.下列說法錯誤的是()。

A.證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

B.在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.經紀關系的建立形成了實質上的委托關系

D.證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業(yè)務，并應當向客戶出示證券經紀人證書

2.()是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

3.下列選項中，不屬于定向資產管理業(yè)務特點的是()。

A.證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

B.具體投資的方向在資產管理合同中約定

C.適用于為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】經紀關系的建立只是建立了投資者和證券公司直接的代理關系，還沒有形成實質上的委托關系。當投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關系。所以選項C說法錯誤，本題選C選項。

2.【答案】A

【解析】本題主要考查商品證券的概念。

3.【答案】C

【解析】定向資產管理業(yè)務的特點是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務；(2)具體投資的方向在資產管理合同中約定；(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。C選項不屬于定向資產管理業(yè)務的特點，故本題選擇C選項。

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