2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(7月10日)

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單項選擇題

1.2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)金融機構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)()和()經(jīng)()可在香港發(fā)行人民幣債券。

A.政策性銀行；商業(yè)銀行；批準(zhǔn)

B.政策性銀行；金融機構(gòu)；備案

C.政策性銀行；非金融機構(gòu)；批準(zhǔn)

D.政策性銀行；商業(yè)銀行；備案

2.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以()為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.企業(yè)；特定的資產(chǎn)池

B.特定的資產(chǎn)池；企業(yè)

C.個人；特定的資產(chǎn)池

D.特定的資產(chǎn)池；公司

3.下列說法中正確的是()。

A.目前我國證券市場采用的結(jié)算模式是機構(gòu)結(jié)算模式

B.證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)只需開立證券交收賬戶

C.證券公司與其客戶之間的資金清算交收可以由證券公司自行負責(zé)完成

D.證券公司與客戶之間的證券清算交收，應(yīng)當(dāng)由證券公司全權(quán)辦理

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】我國金融債券的管理規(guī)定。2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布《境內(nèi)金融機構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券。

2.【答案】A

【解析】考查資產(chǎn)證券化的定義。資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

3.【答案】C

【解析】目前我國證券市場采用的結(jié)算模式是法人結(jié)算模式；證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)需開立證券交收賬戶和資金交收賬戶；證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責(zé)完成；證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

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