2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(7月9日)

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單項選擇題

1.下列()主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。

A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責

B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%

C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)

D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股

2.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過()。

A.1年

B.9個月

C.6個月

D.3個月

3.我國證券交易所的證券交易采取()，一般投資者只能委托會員間接進行交易。

A.代理制

B.委托制

C.代銷制

D.經(jīng)紀制

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】本題考查主板上市公司增股所需滿足的條件。A選項不符合題意，公開發(fā)行股票條件最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。B選項不符合題意，最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。C選項符合題意，除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形。D選項不符合題意，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》關(guān)于主板(中小企業(yè)板)上市公司的增發(fā)條件規(guī)定，發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前個交易日的均價。題中增發(fā)股票的發(fā)行價格26元/股大于公告招股意向書前二十個交易日股價25元/股。故本題選C選項。

2.【答案】C

【解析】證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。故本題選C選項。

3.【答案】D

【解析】本題考查證券交易所的特征。證券交易所參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制度，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易。故本題選D選項。

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