2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(6月30日)

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單項選擇題

1、()是防范資產價格變化、借款人信用狀況惡化、經(jīng)濟行為過程中的操作錯誤，甚至是自然災害、意外事故等可能給經(jīng)濟主體帶來損失的金融市場功能。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.資金融通

C.風險管理

D.降低搜尋成本和信息成本

2、遠期交易從成交日到結算日期限由交易雙方確定，交易實行()。

A.凈價交易，凈價結算

B.全價交易，凈價結算

C.全價交易，全價結算

D.凈價交易，全價結算

3、下列關于分級基金的說法不正確的是()。

A.分級基金又被稱為“結構型基金”或“可分離交易基金”

B.分級基金是將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產品

C.分級基金屬于特殊類型的基金

D.分級基金的基礎份額被稱為母基金份額，預期風險收益較高的子份額被稱為A類份額

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格；(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本；(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施；(4)有公司章程；(5)有健全的內部管理制度；(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

2.【答案】D

【解析】遠期交易從成交日到結算日期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結算。

3.【答案】D

【解析】分級基金又被稱為“結構型基金”“可分離交易基金”，是指在一只基金內部通過結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產品。分級基金的基礎份額被稱為母基金份額，預期風險收益較低的子份額被稱為A類份額(或優(yōu)先份額)，預期風險收益較高的子份額被稱為B類份額(或進取份額)。

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