2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(6月29日)

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單項(xiàng)選擇題

1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起，每()檢查一次。

A.半年

B.1年

C.3年

D.2年

2、柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

A.1個(gè)交易日

B.2個(gè)交易日

C.3個(gè)交易日

D.5個(gè)交易日

3、資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足()或者存續(xù)期間不足()的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。

A.1個(gè)月；1個(gè)月

B.2個(gè)月；2個(gè)月

C.3個(gè)月；3個(gè)月

D.6個(gè)月；6個(gè)月

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

2.【答案】A

【解析】柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并于3個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告，內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等。

3.【答案】C

【解析】資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足3個(gè)月或者存續(xù)期間不足3個(gè)月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。

提示：2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名延期啟動(dòng)，具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?？忌环撂砑?span id="icq8s0q" class="dgj_key"> 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間及考試時(shí)間一經(jīng)確定，我們會(huì)及時(shí)短信通知考生，考生無需過分擔(dān)心。

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