2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(6月18日)

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單項選擇題

1、普通股票股東依法享有的權(quán)利包括()。

Ⅰ.參與公司重大決策

Ⅱ.分配公司剩余資產(chǎn)

Ⅲ.依法轉(zhuǎn)讓持有的股份

Ⅳ.依法查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、董事會會議決議以及財務(wù)會計報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、記賬式國債的特點(diǎn)描述錯誤的是()。

A.不記名，不掛失，可上市流通

B.上市后價格隨行就市

C.安全性較好

D.發(fā)行成本低

3、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法正確的是()。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股會使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大，攤薄每股收益

Ⅱ.發(fā)行可轉(zhuǎn)債通常用于特定的投資項目

Ⅲ.可轉(zhuǎn)債的發(fā)債主體是上市公司本身

Ⅳ.可轉(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后可以轉(zhuǎn)換為公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，普通股票股東依法享有以下權(quán)利：(1)公司重大決策參與權(quán)；(Ⅰ正確)(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)；(Ⅱ正確)(3)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告的權(quán)利；(Ⅳ正確)(4)持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。(Ⅲ正確)

2.【答案】A

【解析】記賬式國債的特點(diǎn)是：可以記名、掛失；以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好；可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好；期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行；通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本；上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險。

3.【答案】A

【解析】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同：(1)發(fā)債主體和償債主體不同?？山粨Q債券的發(fā)債主體是上市公司的股東，通常是大股東；可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)債主體是上市公司本身；(Ⅲ正確)(2)適用的法規(guī)不同。在我國發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，側(cè)重于債券融資；可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，更接近于股權(quán)融資；(3)發(fā)行目的不同。前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目；后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項目；(Ⅱ正確)(4)所換股份的來源不同。前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份；后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股；(5)股權(quán)稀釋效應(yīng)不同。前者換股不會導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，也不會攤薄每股收益；后者會使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大，攤薄每股收益；(Ⅰ正確)(6)交割方式不同。前者在國外有股票、現(xiàn)金和混合三種交割方式；后者一般采用股票交割；(7)條款設(shè)置不同。前者一般不設(shè)置轉(zhuǎn)股價向下修正條款；后者一般附有轉(zhuǎn)股價向下修正條款，所謂轉(zhuǎn)股價向下修正條款是指在股價持續(xù)比轉(zhuǎn)股價格低的情況下，可以重新議定股價的條款；(8)轉(zhuǎn)換為股票的期限不同?？赊D(zhuǎn)債自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后可以轉(zhuǎn)換為公司股票；可交換債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后可交換為預(yù)備交換的股票。

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