2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(6月17日)

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單項選擇題

1、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。【選擇題】

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

2、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，()是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)?！具x擇題】

A.會員大會

B.理事會

C.監(jiān)察委員會

D.總經(jīng)理

3、中國資本市場體系的主板市場包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.香港聯(lián)合交易所

Ⅱ.深圳證券交易所

Ⅲ.上海證券交易所

Ⅳ.臺灣證券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)(選項B正確)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系(選項D正確)，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系(選項C錯誤)。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同(選項A正確)，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

2.【答案】A

【解析】根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

3.【答案】D

【解析】中國資本市場體系的主板市場包括深圳證券交易所(Ⅱ正確)和上海證券交易所(Ⅲ正確)。

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