2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(6月15日)

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單項選擇題

1、()及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.財政部

D.中國證監(jiān)會與財政部

2、證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.理事會

B.會員大會

C.監(jiān)察委員會

D.股東會

3、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立了以()為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

A.誠信與資質(zhì)

B.凈資本

C.利潤

D.信息公開

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】為了加強(qiáng)對證券、期貨投資咨詢活動的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會公共利益，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院證券委員會于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

2.【答案】B

【解析】證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員大會，具有以下職權(quán)：(1)制定和修改證券交易所章程；(2)選舉和罷免會員理事；(3)審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告；(4)審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告；(5)決定證券交易所的其他重大事項。

3.【答案】B

【解析】《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

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