2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月11日)

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單項選擇題

1、下列關于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯誤的是()。

A.證券公司應規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內外分支機構和相關附屬機構在洗錢風險管理中的職責分工

B.證券公司應依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度和風險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可以交易報告制度、保密制度等內控制度，設立反洗錢專門機構或指定內設機構負責反洗錢工作

C.證券公司應當勒勉盡責，按照風險為本的方法，合理配置資源，對本機構洗錢風險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風險

D.證券公司總部應當對分支機構執(zhí)行反洗錢內部控制制度有效性實施負責

2、關于基金召開基金份額持有人大會的說法，錯誤的是()。

A.對于轉換基金運作方式、更換基金管理人等需召開基金份額持有人大會審議的事項，基金托管人應當積極配合基金管理人召集基金份額持有人大會

B.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，基金托管人應當按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，基金托管人應當按照規(guī)定上報基金業(yè)協(xié)會

D.托管人需配合管理人召集基金委托人大會

3、公開發(fā)行公司債券應當符合的條件之一是：股份有限公司的凈資產不低于人民幣()萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。

A.3000；6000

B.3000；5000

C.2000；6000

D.2000；5000

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】證券公司及其分支機構負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效性實施負責，總部應當對分支機構執(zhí)行反洗錢內部控制制度進行監(jiān)俜管理。

2.【答案】C

【解析】托管人需配合管理人召集基金委托人大會(D正確)。對于轉換基金運作方式、更換基金管理人等需召開基金份額持有人大會審議的事項，基金托管人應當積極配合基金管理人召集基金份額持有人大會(A正確)；基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，基金托管人應當按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(B正確)。

3.【答案】A

【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元；(2)累計債券余額不超過公司凈資產的40%；(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息；(4)籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策；(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平。

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