2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月10日)

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單項選擇題

1、證券公司應當至少每半年經(jīng)()簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件。

A.主要負責人

B.首席風險官

C.董事會

D.監(jiān)事會

2、境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫()，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

C.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

3、另類子公司應當向()報送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應當及時報送。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

提示：2020年證券從業(yè)資格考試報名延期啟動，具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?？忌环撂砑?span id="tnv0uzm" class="dgj_key"> 免費預約短信提醒，屆時2020年證券從業(yè)資格報名時間及考試時間一經(jīng)確定，我們會及時短信通知考生，考生無需過分擔心。

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】證券公司應當至少每半年經(jīng)董事會簽署確認，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認文件。

2.【答案】C

【解析】境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

3.【答案】A

【解析】另類子公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送工作人員的基本信息。工作人員發(fā)生離職等情況的，應當及時報送協(xié)會。

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