2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(6月9日)

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單項(xiàng)選擇題

1、財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

A.低于

B.等于

C.高于

D.高于或者等于

2、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。

A.保管基金資產(chǎn)

B.遵守基金契約

C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

3、甲證券公司欲申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請(qǐng)條件的是()。

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管

C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上

D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

2.【答案】A

【解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約；(B屬于)(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用；(C屬于)(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任；(D屬于)(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)；(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。A項(xiàng)，保管基金資產(chǎn)屬于基金托管人的義務(wù)。

3.【答案】C

【解析】甲證券公司應(yīng)滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。

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