2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(6月6日)

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單項(xiàng)選擇題

1、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

Ⅲ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

Ⅳ.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯誤的是()?！具x擇題】

A.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

B.對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料

D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)采取抽獎、回扣、贈送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；(Ⅱ項(xiàng)正確)(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失；(Ⅲ項(xiàng)正確)(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金；(Ⅳ項(xiàng)正確)(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

2.【答案】D

【解析】財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

(1)接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險；(選項(xiàng)A正確)

(2)就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計(jì)并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件；

(3)對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù)；(選項(xiàng)B正確)

(4)在對上市公司并購重組活動及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見；

(5)接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)；(選項(xiàng)C正確)

(6)根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)；(選項(xiàng)D錯誤)

(7)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。

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