2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(6月4日)

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單項選擇題

1、保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在()，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。

A.3年以上(含3年)

B.5年以上(含5年)

C.5年以上(不含5年)

D.3年以上(不含3年)

2、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券必須滿足的條件有()。

A.最近2個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于5%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)

B.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%

C.最近5個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息

D.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息

3、中國證監(jiān)會()領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，對證券期貨市場集中統(tǒng)一監(jiān)管。

A.間接

B.垂直

C.松散

D.分別

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】2013年3月15日，原中國保監(jiān)會修訂了《保險公司次級定期債務(wù)管理暫行辦法》。根據(jù)該辦法，保險公司次級債是指“保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經(jīng)批準(zhǔn)募集、期限在5年以上(含5年)，且本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)”。保險公司募集次級債所獲取的資金，可以計入附屬資本。計入附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的50%，但不得用于彌補保險公司日常經(jīng)營損失，保險公司及其股東和其他第三方不得為募集的次級債提供擔(dān)保。

2.【答案】B

【解析】除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券還必須滿足以下條件：

(1)最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)；(選項A錯誤)

(2)本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%；(選項B正確)

(3)最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。(選項C錯誤)

3.【答案】B

【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會(簡稱中國證監(jiān)會)統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機構(gòu)實行垂直管理。

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