2020年證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(6月3日)

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單項(xiàng)選擇題

1、從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作中后臺(tái)管理服務(wù)不包括()。

A.份額的注冊(cè)登記

B.會(huì)計(jì)核算

C.客戶服務(wù)

D.信息披露

2、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

3、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期()年，可連選連任。

A.2

B.3

C.4

D.5

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的市場(chǎng)營銷、投資管理與后臺(tái)管理三大部分?；鸬氖袌?chǎng)營銷主要涉及基金份額的募集與客戶服務(wù)，基金的投資管理則體現(xiàn)了管理人的價(jià)值，而份額的注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的估值、會(huì)計(jì)核算、信息披露等后臺(tái)管理服務(wù)則對(duì)保證基金的安全運(yùn)作起著重要的作用。

2.【答案】C

【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為(選項(xiàng)A正確)。證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)(選項(xiàng)B正確)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)(選項(xiàng)D正確)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會(huì)出具保薦意見，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

3.【答案】C

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制的組織形式，其最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)理事任期為4年，可連選連任。

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