2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(6月2日)

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單項選擇題

1、()頒布和施行，標志著我國基金業(yè)的法律規(guī)范得到重大完善，引導基金業(yè)走上創(chuàng)新發(fā)展階段。

A.《深圳市投資信托基金管理暫行辦法》

B.《證券投資基金管理暫行辦法》

C.《開放式證券投資基金試點辦法》

D.《證券投資基金法》

2、下列關(guān)于股票基本特征的說法中，錯誤的是()。

A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B.股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

C.股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

3、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告()次跟蹤評級報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

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答案及解析

1.【答案】D

【解析】2003年10月28日，《證券投資基金法》頒布并于2004年6月1日施行，我國基金業(yè)的法律規(guī)范得到重大完善，引導基金業(yè)走上創(chuàng)新發(fā)展階段。

2.【答案】D

【解析】股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

3.【答案】A

【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》的規(guī)定，公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告1次跟蹤評級報告。

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