2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》每日一練(5月26日)

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單項選擇題

1、證券投資基金在投資管理過程中，面臨著外部風險和內部風險，下列屬于外部風險的是()。

A.合規(guī)風險

B.政策風險

C.操作風險

D.職業(yè)道德風險

2、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，其注冊資本不少于人民幣()億元。

A.30

B.50

C.60

D.70

3、相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關系被稱為()。

A.利率的風險結構

B.利率的期限結構

C.信用利差

D.無差異收益曲線

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】基金投資面臨著外部風險與內部風險，其中，外部風險包括市場風險、政策風險等系統(tǒng)性風險和信用風險、經營風險等非系統(tǒng)性風險;內部風險包括基金管理人的合規(guī)風險、操作風險和職業(yè)道德風險等。

2.【答案】C

【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據國務院的決定設立，其注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實收資本，其股東應當用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應當經中國證監(jiān)會批準;變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構，應當報中國證監(jiān)會備案。

3.【答案】B

【解析】相同的發(fā)行人發(fā)行的不同期限債券其收益率不一樣，債券期限與收益率的關系被稱為利率的期限結構。

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