2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月22日)

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單項(xiàng)選擇題

1、協(xié)會(huì)以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)。

A.5

B.7

C.10

D.15

2、普通合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，()。

A.由該合伙人自行決定

B.應(yīng)經(jīng)2/3以上合伙人同意

C.應(yīng)經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意

D.經(jīng)其他合伙人一致同意

3、在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的是()。

A.在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為

C.在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金

D.自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】協(xié)會(huì)以外主體作出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息及其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

2.【答案】D

【解析】合伙人轉(zhuǎn)讓其在合伙企業(yè)中的全部或者部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙協(xié)議另有規(guī)定外，須經(jīng)其他合伙人一致同意。

3.【答案】A

【解析】在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。

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