2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月20日)

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單項選擇題

1、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令

B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議

C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況

D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲

2、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

A.100

B.500

C.200

D.300

3、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)，說法錯誤的是()。

A.有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立

B.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個普通合伙人

C.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個普通合伙人

D.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣

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答案及解析

1.【答案】A

【解析】證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。

2.【答案】C

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

3.【答案】C

【解析】有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個普通合伙人。

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