證券考試行業(yè)動(dòng)態(tài)：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《2019年度證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告》

在2020年度“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”來(lái)臨之際，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)首次發(fā)布《2019年度證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)報(bào)告》(以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》)?！秷?bào)告》系統(tǒng)總結(jié)介紹了證券公司2019年在投資者服務(wù)、投資者教育與投資者保護(hù)方面的發(fā)展現(xiàn)狀和創(chuàng)新實(shí)踐，旨在為提升證券行業(yè)整體服務(wù)質(zhì)效和投資者保護(hù)水平提供思路指引和實(shí)踐案例，同時(shí)也向社會(huì)展現(xiàn)證券行業(yè)在投資者服務(wù)與保護(hù)付出的不懈努力和取得的良好成績(jī)。2019年以來(lái)，證券公司投資者服務(wù)與保護(hù)實(shí)踐特色主要體現(xiàn)在以下方面：

一是全面落實(shí)投資者保護(hù)主體責(zé)任。2019年，各證券公司切實(shí)擔(dān)負(fù)起落實(shí)投資者適當(dāng)性主體責(zé)任，把投資者適當(dāng)性作為保護(hù)投資者第一道防線，健全公司層面各業(yè)務(wù)鏈的適當(dāng)性細(xì)則及各業(yè)務(wù)鏈的操作流程，重新對(duì)客戶與產(chǎn)品分類分級(jí)，動(dòng)態(tài)關(guān)注客戶與產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，健全以適當(dāng)性為中心的風(fēng)控模式，按照適當(dāng)性要求對(duì)交易與管理系統(tǒng)的前中后臺(tái)進(jìn)行改造，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性水平有了顯著提升。

二是持續(xù)提升投資者服務(wù)理念。以行業(yè)文化建設(shè)為引領(lǐng)，推動(dòng)樹(shù)立敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)意識(shí)，持續(xù)涵養(yǎng)誠(chéng)信、合規(guī)、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化，截至目前共計(jì)有112家證券公司(部分為合并口徑)制定并發(fā)布文化建設(shè)配套制度和改進(jìn)計(jì)劃。用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，不斷提升投資者服務(wù)理念，筑牢投資者服務(wù)與保護(hù)意識(shí)，通過(guò)制定完善投資者服務(wù)激勵(lì)機(jī)制、規(guī)范及保障機(jī)制，切實(shí)提高投資者服務(wù)效果。

三是投資者教育工作成效顯著。2019年，各證券公司積極貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)推動(dòng)投資者教育進(jìn)一步納入國(guó)民教育體系工作要求及證券業(yè)協(xié)會(huì)投資者教育進(jìn)百?；顒?dòng)倡議，合計(jì)舉辦各類投資者教育保護(hù)活動(dòng)17萬(wàn)余場(chǎng)，客戶參與超5000萬(wàn)人次；65家證券公司與911家院校結(jié)對(duì)開(kāi)展了投資者教育進(jìn)百?；顒?dòng)，在校學(xué)生參與達(dá)143萬(wàn)人次。

四是投資者服務(wù)智能創(chuàng)新步伐加快。2019年，各證券公司繼續(xù)深化金融科技探索和實(shí)踐，加快推進(jìn)投資者服務(wù)智能創(chuàng)新，持續(xù)加大投資者服務(wù)系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)投入，通過(guò)搭建綜合服務(wù)平臺(tái)、優(yōu)化線上業(yè)務(wù)辦理模塊、引入智能服務(wù)科技等，為投資者提供智能化應(yīng)用與服務(wù)，為提升投資者服務(wù)體驗(yàn)增加的金融科技經(jīng)費(fèi)投入合計(jì)達(dá)17.2億元。

五是糾紛多元化解機(jī)制不斷完善。2019年，93家證券公司在公司相關(guān)業(yè)務(wù)合同或協(xié)議中加入了通過(guò)證券糾紛行業(yè)調(diào)解方式解決證券糾紛的爭(zhēng)議解決條款，鏈接了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解在線申請(qǐng)平臺(tái)。協(xié)會(huì)糾紛調(diào)解中心共受理糾紛調(diào)解583起，爭(zhēng)議金額合計(jì)2.03億元，其中辦結(jié)調(diào)解案件498起，調(diào)解成功388起，達(dá)成協(xié)議金額共計(jì)8058.65萬(wàn)元，調(diào)解成功率達(dá)80%。

六是傳統(tǒng)實(shí)體網(wǎng)點(diǎn)探索轉(zhuǎn)型升級(jí)。2019年，全國(guó)11703家證券營(yíng)業(yè)部，積極探索實(shí)體網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，以投資者需求為導(dǎo)向，以提升客戶體驗(yàn)、提高網(wǎng)點(diǎn)效能為目標(biāo)，積極引入金融科技，加強(qiáng)中后臺(tái)支持，優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)功能布局等，突出智能化、輕型化、標(biāo)準(zhǔn)化的轉(zhuǎn)型方向，加快推進(jìn)傳統(tǒng)實(shí)體網(wǎng)點(diǎn)向滿足客戶綜合金融需求的財(cái)富管理模式轉(zhuǎn)型。

七是聚力戰(zhàn)疫維護(hù)運(yùn)營(yíng)安全。面對(duì)2020年初突發(fā)而來(lái)的新冠疫情，各證券公司堅(jiān)決貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署和監(jiān)管部門(mén)各項(xiàng)要求，毫不放松做好疫情防控重點(diǎn)工作，全力提供高質(zhì)量證券服務(wù)，積極采取措施保障企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)營(yíng)，在疫情期間95%的交易線上實(shí)現(xiàn)，有效保護(hù)投資者交易安全和權(quán)益。同時(shí)各證券公司積極履行社會(huì)責(zé)任，主動(dòng)發(fā)起公益捐贈(zèng)支持抗擊疫情，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2020年2月19日，共有89家公司(含子公司、股東單位等)先后捐贈(zèng)資金及緊缺物資超過(guò)5.04億元。

受疫情影響，2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名推遲，不要慌。小編將持續(xù)關(guān)注官方通知，更簡(jiǎn)便的方法是大家可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，預(yù)約成功后及時(shí)收到2020年證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間通知。

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