證券考試行業(yè)動態(tài):中國證券業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合發(fā)布落實新《證券法》倡議書
在第二屆“5·15全國投資者保護宣傳日”來臨之際,中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會聯(lián)合發(fā)布“落實新《證券法》加強投資者保護”倡議書(以下簡稱《倡議書》)!冻h書》呼吁各市場主體深入學習貫徹新《證券法》,忠實踐行以人民為中心的發(fā)展思想,牢固樹立敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險意識,切實保護好投資者合法權(quán)益,為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出應(yīng)有貢獻。
中國證券業(yè)協(xié)會黨委書記、執(zhí)行副會長安青松代表上述三家協(xié)會宣讀《倡議書》,并向全體上市公司和證券基金行業(yè)機構(gòu)發(fā)出倡議:更加守法誠信,筑牢投資者保護工作基礎(chǔ);更加勤勉盡責,夯實投資者保護主體責任;更加聚焦主業(yè),提升投資者保護工作實效;更加以人為本,完善投資者保護工作機制;更加注重協(xié)同,充分發(fā)揮投資者保護合力。
新《證券法》設(shè)立專章規(guī)定投資者保護相關(guān)制度,《倡議書》作為貫徹落實新《證券法》的具體行動,將有效增進行業(yè)共識、引導(dǎo)市場主體提升投資者保護意識,不斷提高投資者保護實效,構(gòu)建更加健康、和諧、公平的資本市場生態(tài)系統(tǒng)。
“落實新《證券法》加強投資者保護”倡議書
各上市公司、證券基金行業(yè)機構(gòu):
2020年3月1日,新《證券法》正式施行,為廣大投資者提供了新保障,也為市場經(jīng)營主體賦予了新使命。為學習貫徹好新《證券法》,切實保護好投資者合法權(quán)益,特倡議如下:
一、更加守法誠信,筑牢投資者保護工作基礎(chǔ)。認真學習貫徹新《證券法》,牢樹合規(guī)意識,堅守合規(guī)底線,堅持“不碰監(jiān)管紅線、不踩灰色地帶、不打擦邊球”的“三不原則”。全面深化公司合規(guī)體系建設(shè),完善治理結(jié)構(gòu),提高治理水平,規(guī)范運作、誠信經(jīng)營。秉持職業(yè)操守,謹守契約精神,堅決防范利益沖突,堅決抵制財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、利益輸送、惡意欺詐等違法違規(guī)行為,切實保護投資者合法權(quán)益。
二、更加勤勉盡責,夯實投資者保護主體責任。上市公司要確保信息披露的真實性、準確性、完整性和及時性,不斷提高有效性和可讀性,切實維護投資者知情權(quán)。證券基金行業(yè)機構(gòu)要嚴格履行投資者適當性管理義務(wù),真正做到“了解你的客戶”,充分揭示風險,將適當?shù)漠a(chǎn)品提供給適合的投資者;要堅守忠誠信義義務(wù),確保投資者利益永遠優(yōu)先,確保公平對待每位投資者。
三、更加聚焦主業(yè),提升投資者保護工作實效。上市公司要積極利用資本市場做優(yōu)做強,努力提高核心競爭力,與投資者共享成長紅利。證券基金行業(yè)機構(gòu)要提倡專業(yè),適應(yīng)國際化發(fā)展,不斷提升金融創(chuàng)新能力、財富管理能力,完善金融服務(wù)功能,提升金融服務(wù)質(zhì)量和水平;鹦袠I(yè)機構(gòu)要發(fā)揮機構(gòu)投資者作用,充分行使定價權(quán)和投票權(quán),促進資本市場形成買賣方有效博弈的良性局面,充分發(fā)揮市場優(yōu)化資源配置功能。
四、更加以人為本,完善投資者保護工作機制。上市公司要主動做好投資者關(guān)系管理,證券基金行業(yè)機構(gòu)要不斷優(yōu)化客戶服務(wù),積極回應(yīng)投資者關(guān)切,妥善處理投資者訴求。要通過形式多樣、內(nèi)容豐富的投資者教育活動,大力弘揚理性投資、價值投資、長期投資理念。要深入?yún)⑴c持股行權(quán)、糾紛多元化解、先行賠付、支持訴訟和代表人訴訟等制度機制建設(shè),拓寬投資者權(quán)益救濟渠道。
五、更加注重協(xié)同,充分發(fā)揮投資者保護合力。堅持合作共享,注重加強與監(jiān)管、自律、媒體等各方的溝通協(xié)同,努力構(gòu)建“法律保護、監(jiān)管保護、自律保護、市場保護、自我保護”五位一體的投資者保護大格局,推動形成尊重投資者、敬畏投資者、回報投資者的股權(quán)文化,讓投資者保護理念深入人心,打造更加健康、和諧、公平的資本市場生態(tài)系統(tǒng)。
讓我們以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引,忠實踐行“以人民為中心”的發(fā)展理念,牢固樹立敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風險意識,不斷加強投資者保護工作,攜手打造更加誠信的市場主體,更加良好的行業(yè)形象,更加公平的市場環(huán)境,為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場作出應(yīng)有的貢獻!
中國證券業(yè)協(xié)會
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
中國上市公司協(xié)會
2020年5月15日
受疫情影響,2020年證券從業(yè)資格考試報名推遲,不要慌。小編將持續(xù)關(guān)注官方通知,更簡便的方法是大家可以 免費預(yù)約短信提醒,預(yù)約成功后及時收到2020年證券從業(yè)資格報名時間、考試時間通知。
以上內(nèi)容為證券考試行業(yè)動態(tài):中國證券業(yè)協(xié)會、中國基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合發(fā)布落實新《證券法》倡議書。更多證券行業(yè)動態(tài)您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道查看或點擊下方按鈕一鍵查看。
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