2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月10日)

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單項(xiàng)選擇題

1、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)()。

Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度

Ⅱ.投資決策機(jī)制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢的信息有()。

Ⅰ.委托記錄

Ⅱ.交易記錄

Ⅲ.證券和資金余額

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度(Ⅰ項(xiàng)正確)、投資決策機(jī)制(Ⅱ項(xiàng)正確)、操作流程(Ⅲ項(xiàng)正確)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系(Ⅳ項(xiàng)正確)，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。

2.【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢其委托記錄(Ⅰ正確)、交易記錄(Ⅱ正確)、證券和資金余額(Ⅲ正確)以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名(Ⅳ正確)、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。

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