2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月8日)

推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練題庫

單項選擇題

1、證券公司應(yīng)當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循()的原則。

A.認識你的客戶

B.熟悉你的客戶

C.見過你的客戶

D.了解你的客戶

2、誠信信息有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以()形式保存。

A.電子文檔

B.紙質(zhì)文檔

C.電子文檔和紙質(zhì)文檔

D.以上均不正確

3、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》的，()將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結(jié)果報送中國證監(jiān)會。

A.財政部

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

考生注意：2020年證券從業(yè)資格考試報名時間延期啟動，具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?？忌环撂砑迎h(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒，屆時2020年證券從業(yè)資格報名時間及考試時間一經(jīng)確定，我們會及時短信通知考生，考生無需過分擔心。

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月8日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!

推薦：2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練題庫

答案及解析

1.【答案】D

【解析】證券公司應(yīng)當勤勉盡責，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循了解你的客戶的原則，開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作。

2.【答案】C

【解析】誠信信息是有紙質(zhì)證明文件的，證明文件以電子和紙質(zhì)兩種形式保存。

3.【答案】B

【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、證券分析師違反《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》的，中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)自律規(guī)定，視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分，并將紀律處分結(jié)果報送中國證監(jiān)會。

考生注意：2020年證券從業(yè)資格考試報名時間延期啟動，具體延期到哪一天官網(wǎng)尚未公布確定?？忌环撂砑迎h(huán)球網(wǎng)校 免費預(yù)約短信提醒，屆時2020年證券從業(yè)資格報名時間及考試時間一經(jīng)確定，我們會及時短信通知考生，考生無需過分擔心。

以上內(nèi)容是2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》每日一練(5月8日)，小編為廣大考生上傳2020年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》更多試題，請點擊“免費下載”按鈕下載!