2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(5月4日)

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單項(xiàng)選擇題

1、當(dāng)可以交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向()或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。

A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.所在地中國(guó)人民銀行

C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心

2、另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起()內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.20個(gè)工作日內(nèi)

B.30個(gè)工作日內(nèi)

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

3、下列關(guān)于對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定

B.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。

2.【答案】D

【解析】另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

3.【答案】A

【解析】證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。

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