2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》每日一練(4月29日)

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單項(xiàng)選擇題

1、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。

A.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄

B.最近3年內(nèi)在相關(guān)規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

C.最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

2、主辦券商對(duì)客戶(hù)的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶(hù)分賬管理，并向客戶(hù)提供對(duì)賬與查詢(xún)服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于()年。

A.20

B.15

C.10

D.5

3、股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，()不屬于交易各方可以采取的處理方式。

A.提前購(gòu)回

B.延期購(gòu)回

C.終止購(gòu)回

D.部分購(gòu)回

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答案及解析

1.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；(2)最近3年內(nèi)在本辦法第2條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人；(選項(xiàng)B包括)(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；(4)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；(選項(xiàng)A包括)(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；(選項(xiàng)D包括)(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2.【答案】A

【解析】主辦券商對(duì)客戶(hù)的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶(hù)分賬管理，并向客戶(hù)提供對(duì)賬與查詢(xún)服務(wù)。主辦券商應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。

3.【答案】D

【解析】股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購(gòu)回、延期購(gòu)回、終止購(gòu)回及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

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